证券投资XX合同通用版
XX管理人：_________
XX托管人：_________
目录
一、托管协议当事人
二、托管协议的依据、目的和原则
三、XX托管人与XX管理人之间的业务监督与核查
四、XX财产保管
五、投资指令的发送、确认与执行
六、交易安排
七、XX份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算
八、XX资产估值，XX资产净值计算与复核
九、投资组合比例监控
十、XX收益分配
十
一、XX份额持有人名册的登记与保管
十
二、XX的信息披露
十
三、XX有关文件和档案的保存
十
四、XX托管人报告
十
五、XX托管人和XX管理人的更换
十
六、XX管理费，XX托管费及其他费用
十
七、禁止行为
十
八、违约责任
十
九、争议处理
二
十、托管协议的效力
二十
一、托管协议的修改与终止
二十
二、其他事项
鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资XX(以下简称“XX”);
鉴于_________系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任XX托管人的资格和能力;
鉴于_________拟担任XX的XX管理人，_________拟担任XX的XX托管人。
为明确XX管理人和XX托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人
(一)XX管理人
名称：_________
住所：_________
法定代表人：_________
成立日期：________年____月____日
注册资本：_________元
批准设立机关及批准设立文号：_________
经营范围：发起设立XX;XX管理业务及中国证监会批准的其它业务
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
(二)XX托管人
名称：_________
住所：_________
法定代表人：_________
行长：_________
成立日期：________年____月____日
XX托管业务批准文号：_________
组织形式：股份有限公司
注册资本：_________元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款;发放短期，中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行，代理兑付;承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇，售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;代理销售开放式证券投资XX;证券投资XX托管、企业年金托管、全国社会保障XX托管及经中国人民银行批准的其他业务。
二、托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资XX法》(以下简称《XX法》)，《证券投资XX运作管理办法》(以下简称《运作办法》)，《证券投资XX销售管理办法》(以下简称《销售办法》)，《证券投资XX信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)，《_________证券投资X合同》(以下简称“XX合同”)及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
本协议的目的是明确XX托管人和XX管理人之间在XX份额持有人名册的登记和保管，XX资产的保管，XX资产的管理和运作，XX的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保XX资产的安全，保护XX份额持有人_________证券投资XX托管协议的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
XX管理人和XX托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、XX托管人与XX管理人之间的业务监督与核查
(一)XX托管人对XX管理人的业务监督、核查
托管人根据《XX法》，XX合同，本协议和有关XX法规的规定，XX托管人对XX的投资对象，XX资产的投资组合比例，XX资产的核算，XX资产净值的计算，XX管理人报酬的计提和支付，XX费用的支付，XX份额申购资金的到账和赎回资金的划付，XX收益分配等行为的合法性，合规性进行监督和核查。其中对XX的投资比例监督和核查自XX合同生效之后6个月开始。
托管人发现XX管理人的行为违反《XX法》，XX合同，本协议或有关XX法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以书面形式通知XX管理人，XX托管人并及时向国务院证券监督管理机构报告。XX管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给XX托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，XX托管人有权随时对通知事项进行复查，督促XX管理人改正。XX管理人对XX托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，XX托管人应报告中国证监会。
托管人发现XX管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会;同时，通知XX管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
(二)XX管理人对XX托管人的业务监督、核查
1.根据《XX法》，XX合同，本协议及其他有关规定，XX管理人对XX托管人及时执行XX管理人合法合规的投资指令，妥善保管XX的全部资产，按时将_________证券投资XX托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算帐户，对XX资产实行分帐管理，擅自动用XX资产等行为进行监督和核查。
管理人发现XX托管人的行为违反《XX法》，XX合同，本协议或有关XX法规的规定，应及时以书面形式通知XX托管人限期纠正。XX托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给XX管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，XX管理人有权随时对通知事项进行复查，督促XX托管人改正。XX托管人对XX管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，XX管理人应报告中国证监会。
管理人发现XX托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知XX托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
(三)XX托管人与XX管理人在业务监督，核查中的配合，协助XX管理人和XX托管人有义务配合和协助对方依照本协议对XX业务执行监督，核查。XX管理人或XX托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
四、XX财产保管
(一)XX财产保管的原则
托管人应按本协议约定的范围安全地保管XX的全部资产。
资产应独立于XX管理人，XX托管人的资产。本XX资产与XX托管人的其他资产或其他业务以及其他XX的资产实行严格的分帐管理。保证不同XX之间在名册登记，帐户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互独立。
3.对于因为XX投资产生的应收资产，应由XX管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日XX资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_________证券投资XX托管协议XX管理人采取措施进行催收，由此给XX造成损失的，XX管理人应负责向有关当事人追偿XX的损失。
托管人应当设立专门的XX托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟悉XX托管业务的专职人员，负责XX资产托管事宜;建立健全内部风险监控制度，对负责XX资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。
5.除依据《XX法》，XX合同及其他有关规定外，XX托管人不得委托第三人托管XX资产。
(二)XX设立募集期间及募集资金的验资
设立募集期满____日内，由XX管理人聘请法定验资机构(具有从事证券相关业务资格的会计师事务所)进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
管理人应将属于本X资产的全部资金划入XX银行存款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。
管理人偕验资报告和XX备案材料向中国证监会报备予以书面确认;获中国证监会书面确认后，XX合同生效。若XX因未达到规定的募集额度或其他原因不能生效，按规定办理退款事宜。
(三)XX银行帐户的开立和管理
1.经XX管理人与XX托管人协商一致后，由XX托管人以XX托管人的名义在其营业机构开立XX的银行帐户，并根据XX管理人合法合规的指令办理资金收付。XX的银行预留印鉴由XX托管人保管和使用。
银行帐户的开立和使用，限于满足开展XX业务的需要。XX托管人和XX管理人不得假借本XX的名义开立任何其他银行帐户;亦不得使用XX的任何帐户进行XX业务以外的活动。
银行帐户的开立和管理应符合，《现金管理条例》，《_________证券投资XX托管协议》、《中国人民银行利率管理的有关规定》，《关于大额现金支付管理的通知》，《支付结算办法》以及中国人民银行，中国XX(以下简称中国银监会)的其他规定。
(四)XX证券帐户的开立和管理
托管人在中国XX公司_________分公司、_________分公司为XX开立托管人与XX联名的证券帐户，用于XX证券投资的交割和存管。XX托管人代表XX以本XX和XX托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中XX公司_________分公司，深圳XX公司发送数据进行如实记录。XX管理人予以配合提供相关开户资料。
证券帐户的开立和使用，限于满足开展本XX业务的需要。XX托管人和XX管理人不得出借和未经对方同意擅自转让XX的任何证券帐户，亦不得使用XX的任何帐户进行本XX业务以外的活动。
证券帐户的开立和证券帐户卡的保管由XX托管人负责，管理和运用由XX管理人负责。
(五)国债托管专户的开设和管理
合同生效后，由XX管理人负责代理XX向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。
托管人以XX的名义在中XX公司开立债券托管与结算帐户，并代表XX进行银行间市场债券的结算。XX管理人予以配合提供相关开户资料。
管理人和XX托管人同时代表XX签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。
(六)清算备付金账户的开立和管理
托管人应根据_________的有关规定，负责办理本XX资金清算的相关工作，XX管理人应予积极协助。
2.清算备付金账户按规定开立，管理和使用。
(七)其他帐户的开立和管理
1.因业务发展而需要开立的其他帐户，可以根据XX合同或有关法律法规的规定，经XX管理人和XX托管人协商一致后开立。新帐户按有关规则使用并管理。XX管理人予以配合提供相关开户资料。
2.法律、规等有关规定对相关帐户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
(八)证券帐户卡保管
证券帐户卡由XX托管人保管原件。
(九)XX资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由XX托管人存放于托XX银行的保管库;也可存入中XX公司或_________分公司_________分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由XX托管人持有。实物证券的购买和转让，由XX托管人根据XX管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。保管费用按证监会及其它有权机关的规定执行。
(十)与XX资产有关的重大合同的保管
1.由XX管理人代表本XX签署与XX投资有关的合同并及时通知XX托管人。与XX资产有关的重大合同的原件，除本协议另有规定外，由XX托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。
2.与XX资产有关的重大合同，根据XX运作管理的需要由XX托管人以XX的名义签署的合同，由XX管理人以加密传真方式下达签署指令，合同原件由XX托管人保管，但XX托管人应将该合同原件的复印件交XX管理人一份。如该等合同需要加盖XX管理人公章，则XX管理人至少应保留一份合同原件。
3.因XX管理人将自己保管的本XX重大合同在未经XX托管人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成XX资产损失，由XX管理人负责，XX托管人予以免责。
4.因XX托管人将自己保管的本XX重大合同在未经管理人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成XX资产损失，由XX托管人负责，XX管理人予以免责。
五、投资指令的发送，确认与执行
(一)XX管理人对发送投资指令人员的授权
管理人应指定专人向XX托管人发送投资指令。
管理人应事先向XX托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单，预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并规定XX管理人向XX托管人发送指令时XX托管人确认被授权人身份的方法。
管理人向XX托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。XX托管人在收到授权通知原件后以回函确认。授权文件在XX托管人收到并回函，并且XX管理人收到回函并确认的当日生效。被授权人及其权限发生变化时，XX管理人应以书面形式通知XX托管人，被授权人改变或其权限改变，XX管理人未以书面形式通知托管人的，视为未作改变。
管理人和XX托管人对授权文件负有保密义务，除法律、法规或有关监管部门另有要求外，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
(二)投资指令的内容
1.投资指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令等，申购赎回转换分红采取轧差清算的，XX管理人需发送轧差应付款项指令)，回购到期付款指令，实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
管理人发给XX托管人的指令应写明收款人、款项事由、支付时间、金额、帐户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
(三)投资指令发送，确认及执行的程序
1.投资指令的发送
XX管理人发送投资指令应采用加密传真方式。在特殊情况下，可采用双方协商一致的方式解决。
XX管理人应按照《XX法》，XX合同或其他有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，XX管理人不得否认其效力。但如果XX管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且通知XX托管人且得到托管人书面确认后，对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，XX管理人不承担责任。指令发出后，XX管理人应及时电话通知XX托管人。
管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给托管人。XX管理人在发送投资指令时，应为XX托管人执行投资指令留出执行指令时所必需的时间。因管理人的原因使指令传输不及时未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到帐所造成的损失由管理人承担。
XX管理人在投资指令已发送给XX托管人但该投资指令尚未被执行之前，XX管理人可以更改或撤销原投资指令。但XX管理人应给XX托管人留出撤销或更改原指令所必需的合理时间，否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的，XX托管人不承担责任。
2.投资指令的确认
XX托管人应指定专人接收XX管理人的指令，预先通知XX管理人其名单，并与XX管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达XX托管人后，XX托管人应指定专人从表面形式上验证投资指令有关内容及印鉴和签名的有效性后，方X执行投资指令。如有疑问应及时通知XX管理人。
3.投资指令的执行
XX托管人对投资指令验证后，应在指定的时间内办理，不得延误。
(1)XX托管人发现XX管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《XX合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知XX管理人，并及时向中国证监会报告。
(2)XX托管人发现XX管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《XX合同》约定的，应当立即通知XX管理人，并及时向中国证监会报告。
(四)被授权人员及授权权限的更改程序
XX管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改或权限的修改)，应当至少提前1个工作日通知XX托管人;修改授权通知的文件应由XX管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。XX管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给XX托管人，同时电话通知XX托管人，更换被授权人时XX管理人还应同时向XX托管人提供新的被授权人的预留印鉴和签字样本。XX托管人收到变更通知后书面传真回复XX管理人并电话向XX管理人确认。被授权人及授权权限的更改通知自XX托管人以传真和电话两种方式向XX管理人确认后开始生效。XX管理人在此后____日内将对授权通知修改的文件原件送交XX托管人。
XX托管人更换接受XX管理人指令的人员，应提前书面通知XX管理人。
(五)其他事项
托管人在接收指令时，应对投资指令的要素是否齐全，印鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，并根据《XX法》，XX合同等有关规定对指令的表面真实性，内容合规性进行检查，如发现问题，应及时报告XX管理人，并停止执行。上述内容，中国证监会另有新规定的，按其规定办理。
2.除因故意或过失致使XX的利益受到损害而负赔偿责任外，XX托管人对执_________证券投资XX托管协议行XX管理人的合法指令或执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方过失对XX资产造成的损失不承担赔偿责任。
管理人向XX托管人下达投资指令时，应确保XX银行帐户有足够的资金余额，对超头寸的交易指令，XX托管人可不予执行，但应立即通知XX管理人，XX托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
六、交易安排
(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的选择XX管理人负责选择代理本XX证券买卖的证券经营机构。XX管理人应代表XX与被选择的证券经营机构签订委托协议，报中国证监会备案并公告。XX管理人应根据有关规定，在XX的中期报告和年度报告中将XX通过该证券经营机构买卖证券的成交量，支付的佣金等予以披露，并将该等情况及时以书面形式通知XX托管人XX专用席位号，佣金费率等XX基本信息以及变更情况。
(二)XX投资证券后的清算，交割及帐目核对
1.清算与交割
(1)证券交易资金清算：XX托管人负责XX买卖证券的清算交收。资金汇划由XX托管人根据XX管理人的交易成交结果具体办理。如果因为托管人自身原因在清算上造成XX资产的损失，应由托管人负责赔偿XX的损失;如果因为XX管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成XX投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知XX管理人，由XX管理人负责解决，由此给XX造成的损失由XX管理人承担，XX托管人不承担任何责任。对于管理人的投资行为导致XX头寸不足而使托管人无法正常清算，托管人应该及时通知管理人，管理人应在次日12：00前补足头寸，由此产生的责任由管理人承担。
(2)结算方式：支付结算按中国人民银行，中国银监会的有关规定办理。
(3)资金划拨：XX管理人的划拨指令，经XX托管人审核无误后按规定及时执行，不得延误。如XX管理人的资金划拨指令有违法，违规的，XX托管人不予执行，并立即书面通知XX管理人要求其变更或撤销相关指令，若XX管理人在XX托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，XX托管人应不予执行，并报告中国证监会。对于管理人超头寸的投资指令，托管人将不予执行并及时通知管理人，由此产生的责任由管理人承担。
2.资金和证券帐目对帐的时间和方式
(1)交易记录的核对：XX管理人和XX托管人按日进行交易记录的核对。
(2)资金帐目的核对：资金帐目包括XX的银行存款等会计资料。资金帐目每日对帐一次，按日核实，做到帐帐相符，帐实相符。
(3)证券帐目的核对：证券帐目是指证券交易帐户和实物托管帐户中的证券种类，数量和金额。证券交易帐目每周核对一次，实物券帐户每月末核对一次。
(三)XX赎回安排
本XX自成立日后不超过3个月的时间起开始办理赎回，具体办理时间以公告为准。
(四)XX持有人认购，赎回XX单位的清算，过户与登记方式XX的投资者可通过XX管理人的直销网点和销售代理人的代销网点进行认购和赎回申请，按照本协议第七条的规定由XX托管人办理资金清算，并由XX管理人及其指定的注册登记人办理过户和登记。
(五)XX融资
本XX可按国家有关规定进行融资。
七、XX份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算
(一)XX份额认购、申购、赎回和转换业务处理的基本规定
份额认购、申购、赎回和转换的确认，清算由XX管理人或其指定的注册登记机构负责。
管理人每个工作日15：00前向XX托管人发送前一工作日上述有关数据，并保证相关数据的准确，完整。XX募集期间，认购数据不需按上述要求发送。
管理人通过与XX托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购赎回等有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，另一方应予积极协助。由此引起XX或本协议一方损失的，由系统无法正常传送数据的一方承担赔偿责任;若由双方共同引起，根据各自过错程度承担相应责任。XX管理人向XX托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存，保存期限________年。
4.如XX管理人委托其他机构办理本XX的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。XX管理人和XX托管人应采取措施，使XX注册登记机构的数据接口规范与XX托管人的数据接口规范双方保持一致。
5.关于清算专用帐户的设立和管理。为满足申购，赎回及分红等资金汇划的需要，XX管理人应在XX托XX银行的营业机构开立用于XX认购，申购，赎回及分红等资金清算的XX注册登记清算账户。
6.对于XX份额申购，XX转入过程中产生的应收资产，应由XX管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知XX托管人，到帐日XX资产没有到达托管人处的，XX托管人应及时通知XX管理人采取措施进行催收，由此给XX造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿XX的损失。
7.赎回和分红资金划拨规定：拨付赎回款，XX转出款或进行XX份额分红时，如XX银行帐户有足够的资金，XX托管人应按时拨付;因XX银行帐户没有足够的资金，导致XX托管人不能按时拨付，如系XX管理人的原因造成，责任由XX管理人承担，XX托管人不承担垫款义务及其他任何责任。
8.资金指令：除申购款项到达托管人处的XX帐户需双方按约定方式对帐外，全额划出，赎回和分红资金划拨时，管理人需向托管人下达指令。如XX管理人和托管人协商采取申购赎回转换分红轧差清算方式，XX管理人需发送轧差应付款项指令。资金指令的格式，内容，发送，接收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行规定。
(二)认购资金
设立募集前，XX管理人在XX托管人的营业机构开立“XX募集专户”，设立募集期内，有效认购资金应按时划入“XX募集专户”。该帐户按有关规定计算利息。
2.根据本协议第四条第
(二)款的规定，XX资产划入在XX托管人的营业机构开立的XX银行帐户。
(三)申购和转入资金
日(日指申购，赎回和其它交易的申请日)15：00前，注册登记机构根据日XX份额单位净值计算投资人申购或转入XX的份额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给XX托管人。XX管理人和XX托管人据此进行申购或转出的XX会计处理。
日15：00前，XX管理人应将确认后的有效申购款和转入款划到在XX托管人的营业机构开立的XX银行帐户，XX托管人与XX管理人核对申购款或转入款是否到帐，并对申购或转入资金进行帐务处理。如款项不能按时到帐，由XX管理人负责处理。
3.如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
(四)赎回和转出资金
日15：00前，XX管理人将____日赎回或转出确认数据汇总传输给XX托管人，XX管理人和XX托管人据此进行赎回或转出的XX会计处理。
日12：00前，XX管理人向XX托管人发出划款指令，XX托管人根据XX管理人的划款指令核对____日应划付的赎回款项。
日15：00之前，XX托管人根据XX管理人有效指令将日赎回确认款划到XX清算总账户。XX管理人与XX托管人对赎回款支付进行会计处理。
4.如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
(五)XX份额现金分红
管理人将其决定的分红方案通知XX托管人，XX托管人复核后通知XX管理人报中国证监会备案并公告。
托管人和XX管理人对XX份额分红进行帐务处理并核对后，XX管理人向XX托管人发出现金分红的划款指令，XX托管人应在XX管理人分红划款指令要求的划款日将资金划入专用帐户。
管理人在下达指令时，应给XX托管人留出必需的划款时间。
4.如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
(六)登记结算公司结算备付金账户的清算
1.若结算备付金账户发生透支，按登记结算公司有关规定计收违约金(含透支款利息，下同)，该违约金最终由透支XX的XX管理人承担，但由于XX托管人的原因造成该账户透支的情形除外。
托管人应在交收日
(1)15：00之前向登记结算公司提交透支扣券申请书，指定其所托管的透支XX相关证券账户及透支金额。登记结算公司按其指定的透支XX相关证券账户买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直至扣券总市值达到透支金额的_________%为止(证券市值按当日收盘价计算，下同)。如该XX证券账户内所有证券价值不足透支金额的_________%，则扣该XX的全部证券。
3.对于结算备付金账户因计收违约金形成的透支部分，可不采取本条第1、2款规定的措施。
管理人应在____日前补足透支款及违约金，XX管理人按规定补足透支款及违约金后，这样登记结算公司应交付暂扣的证券。如果登记结算公司未及时交付，XX托管人应根据《证券资金结算协议》的规定向登记结算公司追索。如XX管理人未及时补足透支款及违约金，登记结算公司将卖出暂扣的证券，卖出款记入结算备付金账户以弥补其上述透支款项及违约金，不足部分仍向XX托管人追索，由此产生的相关损失赔偿和其它责任由XX管理人承担。
5.若XX银行存款账户有足够资金余额，因XX托管人未及时核对结算备付金是否有足额结算头寸或未及时划拨以补足结算备付金等自身原因造成的结算备付金账户出现透支，相关损失赔偿和其它责任由XX托管人承担。
6.如结算备付金账户未发生透支，但XX托管人所托管的XX发生透支，应XX托管人的申请，登记结算公司可协助XX托管人暂扣其指定的透支XX相关证券账户内相当于XX托管人所申报透支金额的120%的证券，并按照登记结算公司的相关规定，对透支XX采取按申报透支金额计收违约金等处罚措施。由此产生的最终责任由XX管理人承担，XX管理人应赔偿XX托管人因此而遭受的相关损失。如果由于XX托管人的指定发生错误等原因发生错误暂扣的，相关损失赔偿和其它责任由XX托管人承担。
7.对于任何原因发生的证券资金结算透支事件，XX托管人可协助登记结算公司采取以下风险管理措施：
(1)报告证监会。
(2)提请证券交易所限制或暂停XX托管人所托管的透支XX的证券买入等。
8.如XX托管人所托管的XX发生债券超额卖出或卖出回购质押债券而导致债券卖空行为的，登记结算公司在____日暂不交付卖空价款对应的资金。同时，以卖空价款为基数，按登记结算公司有关规定计收违约金，该违约金最终由XX管理人承担。如XX管理人在两个工作日内补足卖空债券，登记结算公司交付相应价款。否则，登记结算公司以暂扣资金买入与其卖空等量的证券，由此产生的损益由XX管理人承担。
9.如XX托管人所托管的XX进行债券回购业务，XX管理人应确保有足额质押债券，如因质押券不足导致债券融资回购未到期量超过标准券数量的，则登记结算公司在____日暂不交付超额融资回购款项，直至标准券数量足够符合质押券要求，登记结算公司才交付相应款项。
10.如XX托管人所托管XX发生大宗交易买入，XX管理人应在大宗交易发生前保证银行存款账户具有足额资金以满足XX托管人及时划拨用于当日交易结算。对资金不足部分，登记结算公司按买入大宗交易成交顺序，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足后再予解冻。
八、XX资产估值，XX资产净值计算与复核
(一)XX资产估值
1.估值对象
XX依法拥有的股票，债券，股息红利，债券利息和银行存款本息等资产。
2.估值方法
(1)上市的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价计算;估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算;
(2)未上市股票的计算：
①送股，转增股，配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算;
②首次发行的股票，按成本价计算。
(3)配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
(4)在任何情况下，XX管理人如采用本款
(1)，
(2)，
(3)项规定的方法对XX资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果XX管理人认为按本款
(1)，
(2)，
(3)项规定的方法对XX资产进行估值不能客观反映其公允价值的，XX管理人可根据具体情况，并与XX托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
(5)国家有规定的，按其规定进行估值。
3.债券估值办法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。
(3)未上市债券按其成本价估值;
(4)在银行间同业市场交易的债券按成本价估值。
(5)在任何情况下，XX管理人如采用本款
(1)-
(4)项规定的方法对XX资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果XX管理人认为按本款
(1)-
(4)项规定的方法对XX资产进行估值不能客观反映其公允价值的，XX管理人在综合考虑市场成交价，市场报价，流动性，收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，XX管理人可根据具体情况与XX托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值;
(6)国家有规定的，按其规定进行估值。
3.估值程序
XX的日常估值由XX管理人进行，XX托管人复核。用于公开披露的XX资产净值由XX管理人完成估值后，将估值结果加盖业务章后以书面形式报送XX托管人，XX托管人按照XX合同规定的估值方法，时间与程序进行复核;XX托管人复核无误后签章返回给XX管理人。
4.特殊情形的处理
XX管理人按照本条进行估值时，所造成的误差不作为XX单位资产净值错误处理;由于证券交易所及_________发送的数据错误，或由于不可抗力原因，XX管理人和XX托管人虽然已经采取必要，适当，合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的XX资产估值错误，XX管理人，XX托管人可以免除赔偿责任。但XX管理人，XX托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(二)XX资产净值的计算，复核与完成的时间及程序
资产净值是指XX资产总值减去负债后的余额。
XX份额资产净值是指计算日XX资产净值除以计算日发行在外的XX份额总数计算得到的每XX份额资产的价值。每工作日计算XX资产净值及单位资产净值，并按规定公告。
2.复核程序
XX管理人每工作日对XX资产进行估值后，将资产净值结果发送给XX托管人，XX托管人按XX合同规定的方法，时间，程序进行复核;经XX托管人复核无误后，盖章并以加密传真方式传送给XX管理人，由XX管理人对外公布。如果XX托管人的复核结果与XX管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，XX管理人有权按照其对XX资产净值的计算结果对外予以公布，XX托管人有权将相关情况报中国证监会备案。XX管理人单方面对外公告XX资产净值计算结果应在公告上标明未经XX托管人复核。因XX管理人单方面对外公布的XX资产净值计算结果或公告的计算结果与XX托管人复核结果不一致而造成的损失，包括因该计算结果而涉及到XX资产和XX份额持有人利益，由XX管理人承担，XX托管人不承担赔偿责任。
份额资产净值的确认及错误的处理方式
XX份额资产净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后4位。国家另有规定的，从其规定。当XX份额资产净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为XX份额资产净值错误。
差错处理的原则和方法如下：
(1)XX份额资产净值出现错误时，XX管理人应予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大;
(2)错误偏差达到XX份额资产净值0.5%时，XX管理人应当通报XX托管人并报中国证监会备案后公告;
(3)XX管理人和XX托管人根据有关规定进行帐务处理，但计算过程有误导致净值计算错误，从而给XX或XX投资人造成损失的，由XX管理人先行赔偿;XX管理人在向投资人支付赔偿金后，如果托管人有过错，可以向托管人追索应由托管人承担的赔偿责任;
(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(三)XX会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
(四)XX帐册的建立和XX帐册的定期核对
帐册的建立
XX管理人和XX托管人在XX合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置，登录和保管本XX的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证XX资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以XX管理人的处理方法为准。
2.凭证保管及核对
证券交易凭证由XX托管人和XX管理人分别保管并据此建帐。XX管理人按日编制XX估值表，与XX托管人核对，从而核对证券交易帐目。XX托管人办理XX的资金收付，证券实物出入库所获得的凭证，由XX托管人保管原件并记帐。XX管理人与XX托管人对XX帐册每月核对一次。经对帐发现双方的帐目存在不符的，XX管理人和XX托管人应及时查明原因并纠正，保持双方的帐册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到XX资产净值的计算和公告的，以XX管理人的账册为准。
(五)XX财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
XX财务报表由XX管理人和XX托管人按规定分别独立编制。
2.报表复核
XX托管人在收到XX管理人编制的XX财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知XX管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。核对无误后，在核对过的XX财务报表上加盖XX托管人和XX管理人公章，各留存一份。
3.报表的编制与复核时间安排
月度报表的编制，应于每月结束后5个工作日内完成;在XX合同生效后每六个月结束之日起____日内，XX管理人对招募说明书更新一次。XX管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年结束后____日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后____日内完成年度报告编制并公告。XX管理人应在报告内容截止日后的3个工作日内完成月度报表编制，加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供XX托管人复核;XX托管人应在2个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知XX管理人。XX管理人应在中期报告内容截至日的____日内完成报告的编制，将有关报告提供XX托管人复核，XX托管人在收到后____日内完成复核，并将复核结果书面通知XX管理人。XX管理人应在年度报告内容截止日的____日内完成报告的编制，将有关报告提供XX托管人复核，XX托管人在收到后____日内完成复核，并将复核结果书面通知XX管理人。XX托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，XX管理人和XX托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。核对无误后，XX托管人在XX管理人提供的报告上加盖公章，双方各留存一份。如果XX管理人与XX托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，XX管理人有权按照其编制的报表对外发布公告并由其对所发布的报表负责，XX托管人有权就相关情况报证监会备案。
九、投资组合比例监控
(一)XX在投资策略上兼顾投资原则以及开放式XX的固有特点，通过分散投资降低XX资产的非系统性风险，保持XX组合良好的流动性。XX的投资组合将遵循以下限制：
1.持有_________家上市公司的股票，不超过XX资产净值的_________%;
与由XX管理人管理的其他XX持有_________家公司发行的证券总和，不超过该证券的_________%，并按有关规定履行信息披露义务;
财产参与股票发行申购，单只XX所申报的金额不超过该XX的总资产，单只XX所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
合同中的其他规定;
5.中国证监会规定的其他比例限制。
(二)XX管理人应积极协助托管人依据法律法规和XX合同对XX投资比例的监控;
(三)XX的投资组合应在XX合同生效之日起六个月内达到规定的标准，六个月后托管人根据前条投资比例要求进行投资比例监督。
十、XX收益分配
XX收益分配是指将本XX的净收益根据持有XX份额的数量按比例向XX份额持有人进行分配。XX净收益是XX收益扣除按国家有关规定可以在XX收益中提取的有关费用等项目后得出的余额。
(一)XX收益分配的原则
收益分配应该符合XX合同中收益分配原则的规定，具体规定如下：
1.每一XX份额享有同等分配权;
收益分配比例为XX净收益的_________%;
收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的单位XX资产净值自动转为XX份额进行再投资;若投资人不选择，本XX默认的收益分配方式是现金分红;除下述第
(6)款情形外，在投资人选择现金分红时，不得将红利再投资;
4.在符合有关XX分红条件的前提下，XX收益每年至少分配一次，最多不超过_________次，但若成立不满_________个月可不进行收益分配，年度分配在XX会计年度结束后的_________个月内完成;
当年收益先弥补XX上________年度亏损后，方X进行当年收益分配;
6.如果XX投资当期出现亏损，则XX当年不进行收益分配;
收益分配后XX份额净值不能低于面值;
8.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
(二)XX收益分配的的时间和程序
1.在XX________年只分配一次时，XX每个会计年度结束后_________个月内，由XX管理人公告XX的年度分配方案。如果________年内进行多次收益分配，则由XX管理人另行公告。
2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，XX管理人就现金形式分配的全部资金向XX托管人下达付款指令，托管人按照管理人的指令及时进行分红资金的划付。如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
十
一、XX份额持有人名册的登记与保管
XX份额持有人名册由注册登记人和XX托管人保管。XX管理人在每年初的5个工作日内将上________年末的XX份额持有人名册以光盘形式交由XX托管人保存。持有人名册应该包括但不限于XX份额持有人名称，持有份额，销售机构，持有人证件类型，证件号码，XX账号，联系地址，联系电话等。XX托管人仅负责保存XX管理人交来的上述XX份持有人名册，但不对过户与注册登记人编制的XX份额持有人名册的有效性和完整性负责。如果国家的法律法规对XX份额持有人名册的保管另有规定的，从其规定。
十
二、XX的信息披露
(一)保密义务
除按照《XX法》，XX合同及中国证监会关于XX信息披露的有关规定进行披露以外，XX管理人和XX托管人对XX的有关信息均应恪守保密的义务。XX管理人与XX托管人对XX的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。
(二)XX托管人和XX管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
1.职责
(1)根据《信息披露办法》的要求，本XX信息披露的文件包括《XX招募说明书》，《XX合同》，《XX托管协议》，《XX份额发售公告》，《XX募集情况》，《XX合同生效公告》，定期报告，临时报告，XX资产净值和XX份额净值公告，XX份额申购和赎回价格及其他必要的公告文件，由XX管理人拟定并负责公布。
(2)XX托管人应当按照相关法律，行政法规，中国证监会的规定和XX合同的约定，对XX管理人编制的XX资产净值，XX份额净值，XX份额申购赎回价格，XX业绩表现数据，XX定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关XX信息进行复核，审查，并向XX管理人出具书面文件或者盖章确认。对于不需要托管人复核的事项，XX管理人在公告前应告知XX托管人。
(3)XX年报，经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后，方X披露。
(4)对于法律，法规和中国证监会规定的，本XX需披露的信息，XX管理人和XX托管人负有积极配合，互相督促，彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
(5)本XX的信息披露的公告，必须在《中国证券报》，《上海证券报》和《证券时报》之一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。
2.程序
按有关规定须经XX托管人复核的信息披露文件，由XX管理人起草，并经XX托管人复核后由管理人公告。发生XX合同中规定需要披露的事项时，按XX合同规定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，按《信息披露办法》的要求存放在XX管理人，XX托管人和XX销售代理人的办公场所，营业场所，XX份额持有人和公众投资人可以查阅。在支付工本费后可以获得上述文件的复制件或复印件。
十
三、XX有关文件和档案的保存
(一)XX管理人和XX托管人应完整保存各自的记录XX业务活动的原始凭证，记账凭证，XX账册，交易记录，财务报表和重要合同等，保存期限为________年。
(二)有关XX合同正本的保管，按本协议第四条第
(九)项的规定执行。
(三)XX管理人和XX托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应文件。
十
四、XX托管人报告
XX托管人应按《XX法》和中国证监会的有关规定出具XX托管情况报告，报相关的监管机关，并抄送XX管理人。XX托管人报告说明该相关报告期间XX托管人和XX管理人履行XX合同的情况。
十
五、XX托管人和XX管理人的更换
(一)XX托管人的更换
1.更换XX托管人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会批准，可以更换XX托管人：
(1)XX托管人解散，依法被撤销，破产的;
(2)被依法取消XX托管资格;
(3)依照XX合同规定由XX份额持有人大会表决解任的;
(4)法律法规和XX合同规定的其它情形。
2.更换XX托管人的程序
(1)提名：X托管人由XX管理人或由代表_________%或以上XX份额的XX份额持有人提名;
(2)决议：XX份额持有人大会在XX托管人职责终止后六个月内对被提名的XX托管人形成决议;
(3)批准：X托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方X继任，原任XX托管人经中国证监会和中国银监会批准后方X退任;
(4)临时XX托管人：X托管人产生之前，由中国证监会指定临时XX托管人;
(5)公告：XX托管人更换后，由XX管理人在中国证监会和银行监管机构核准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。X托管人与原XX托管人进行资产托管的交接手续，并与XX管理人核对资产总值。如果XX托管人和XX管理人同时更换，由XX的XX管理人和XX的XX托管人在中国证监会和银行监管机构批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告;
(6)审计：XX托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对XX财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。
(二)XX管理人的更换
1.更换XX管理人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换XX管理人：
(1)XX管理人解散，依法被撤销，破产或者由接管人接管其资产的;
(2)被依法取消XX管理资格;
(3)依照XX合同规定由XX份额持有人大会表决解任的;
(4)法律法规和XX合同规定的其它情形。
2.更换XX管理人的程序
(1)提名：X管理人由XX托管人或由代表10%或以上XX份额的XX份额持有人提名;
(2)决议：XX份额持有人大会在XX管理人职责终止后六个月内对被提名的X管理人形成决议;
(3)批准：X管理人经中国证监会审查批准方X继任，原任XX管理人经中国证监会批准后方X退任;
(4)临时XX管理人：X管理人产生之前，由中国证监会指定临时XX管理人;
(5)公告：XX管理人更换后，由XX托管人在中国证监会核准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。X管理人与原XX管理人进行资产管理的交接手续，并与XX托管人核对资产总值。如果XX托管人和XX管理人同时更换，由XX的XX管理人和XX的XX托管人在中国证监会批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告;XX管理人应妥善保管XX管理业务资料，及时向临时XX管理人或X管理人办理XX管理业务的移交手续，临时XX管理人或X管理人应及时接收;
(6)审计：XX管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对XX财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案;
(7)XX名称变更：XX管理人更换后，如果广发XX管理有限公司要求，应按其要求替换或删除XX名称中“_________”的字样。
十
六、XX管理费，XX托管费及其他费用
(一)XX管理费的计提比例和计提方法
XX管理费按XX资产净值的
1.5%年费率计提。
在通常情况下，XX管理费按前____日XX资产净值的
1.5%年费率计提。计算方法如下：
e215;
1.5%247;365天
为每日应计提的XX管理费
e为前____日XX资产净值
(二)XX托管费的计提比例和计提方法
XX托管费按XX资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，XX托管费按前____日XX资产净值的0。25%年费率计提。计算方法如下：
e215;0.25%247;365天
为每日应计提的XX托管费
e为前____日的XX资产净值
(三)证券交易费用，XX信息披露费用，XX份额持有人大会费用，会计师费，律师费等根据有关法规，XX合同及相应协议的规定，由XX托管人按费用实际支出金额支付，列入当期XX费用，如影响到XX份额净值第五位的，需要在合理期限内摊销。
(四)不列入XX费用的项目
XX管理人与XX托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或XX资产的损失，以及处理与XX运作无关的事项发生的费用等不列入XX费用。
(五)XX管理费和XX托管费的调整
由于本XX为开放式XX，规模随时可变，当本XX达到一定规模或市场发生变化时，XX管理人和XX托管人可协商酌情降低XX管理费和XX托管费，此项调整不需要XX份额持有人大会决议通过。
(六)XX管理费和XX托管费的复核程序，支付方式和时间
1.复核程序
XX托管人对XX管理人计提的XX管理费和XX托管费等，根据本托管协议和XX合同的有关规定进行复核，核对无误后通知XX管理人。
2.支付方式和时间
XX管理费每日计提，按月支付。由XX管理人向XX托管人发送XX管理费划付指令，XX托管人复核后于次月首日起5个工作日内从XX资产中一次性支付给XX管理人。
XX托管费每日计提，按月支付。由XX管理人向XX托管人发送XX托管费划付指令，XX托管人复核后于次月首日起5个工作日内从XX资产中一次性支付给XX托管人。
若遇法定节假日，休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
十
七、禁止行为
(一)XX管理人不得有《XX法》第二十条或《证券投资XX运作管理办法》第三十一条禁止的任一行为。
(二)除《XX法》，XX合同及中国证监会另有规定，XX管理人，XX托管人不得利用XX资产为自身和任何第三人谋取利益。
(三)XX管理人与XX托管人对XX经营过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。
(四)XX管理人不得在没有充足资金的情况下向XX托管人发出投资指令和赎回，分红资金的划拨指令，也不得违规向XX托管人发出指令。同时，XX托管人对XX管理人的合法指令不得拖延或拒绝执行。
(五)除根据XX管理人的合法指令或XX合同另有规定，XX托管人不得动用或处分XX资产。
(六)XX管理人，XX托管人应当在行政上，财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
(七)XX合同投资限制中禁止投资的行为。
(八)法律，法规，规章，XX合同和本协议禁止的其他行为。
十
八、违约责任
(一)XX管理人，XX托管人在履行各自职责的过程中，违反《XX法》规定或者XX合同约定，给XX财产或者XX份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给XX财产或者XX份额持有人造成损害的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人可以免责：
管理人及XX托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律，法规或规章的作为或不作为而造成的损失等;
2.在没有故意或过失的情况下，XX管理人由于按照XX合同规定的投资原则而投资或不投资而造成的损失等;
3.当事人因不可预见，不可避免，不可克服的客观情况且在本协议由XX管理人，XX托管人签署之日后发生的，使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件，证券交易所非正常暂停或停止交易。
(二)当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大。
(三)违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护XX份额持有人利益的前提下，XX管理人和XX托管人应当继续履行本协议。
(四)净值差错处理
管理人计算的XX份额资产净值由XX托管人复核确认后公告。当发生净值计算错误时，由XX管理人负责处理，由此给XX份额持有人和XX造成损失的，由XX管理人对XX份额持有人或者XX垫付赔偿金。XX管理人和XX托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。
(1)如采用本协议第八章“XX资产估值，XX资产净值计算与复核”中估值方法前三项规定之方法进行处理，若XX管理人净值计算出错，XX托管人在复核过程中没有发现，且造成投资人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中XX管理人承担50%，XX托管人承担50%;
(2)如XX管理人和XX托管人对XX份额资产净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布XX份额资产净值的情形，以XX管理人的计算结果对外公布。由此给XX份额持有人和XX造成的损失，XX托管人可以免责;
(3)如XX管理人采用三项规定办法外的方法确定一个价格进行估值并已告知XX托管人的情形下，若XX管理人净值计算出错，XX托管人在复核过程中没有发现或未提出异议，且造成XX份额持有人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中XX管理人承担50%，XX托管人承担50%;
(4)如XX管理人采用三项办法外的方法确定一个价格进行估值的情况下，若应采用三项办法之一进行估值才为公允，若XX托管人未提出异议的，且需赔偿时，由双方共同承担赔偿责任，其中XX管理人承担50%，XX托管人承担50%;
(5)如XX管理人采用三项办法外的方法确定一个价格进行估值的情形下，除上述
(3)的情形外，若该价格有失公允且需赔偿时，由XX管理人承担赔偿责任;
(6)若被诉人为XX托管人，XX管理人应当为XX托管人提供估值方法合理性的说明和支持。若XX托管人因此承担赔偿责任，XX托管人有权按上述条款就XX管理人承担责任的部分向XX管理人追索;若被诉人为XX管理人，XX托管人应当为XX管理人提供必要的支持。若XX管理人因此承担赔偿责任，XX管理人有权按上述条款就XX托管人承担责任的部分向XX托管人追索。
2.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，XX管理人和XX托管人虽然已经采取必要，适当，合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的XX资产净值计算错误，XX管理人，XX托管人可以免除赔偿责任。但XX管理人，XX托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
3.法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护XX份额持有人利益的原则进行协商。
(五)为明确责任，在不影响本条款其他规定的普遍适用性的前提下，XX管理人和XX托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下：
1.由于下达违法，违规的投资指令所导致的责任，由XX管理人承担。
2.投资指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的投资指令所导致的责任，由XX管理人承担，即使该人员下达投资指令并没有获得XX管理人的实际授权(包括XX管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知XX托管人);但如果XX托管人明知投资指令下达人员所下达的指令未获得授权或超越权限，则责任应由XX托管人承担。
托管人仅从传真电文的表面上识别投资指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴是否一致，若XX托管人没有合理理由怀疑投资指令的真实性并执行了投资指令，则XX托管人无须承担由此造成的损失，但若无效指令上该签名与印鉴和预留签字样本及预留印鉴存在表面明显差异的，XX托管人未能识别而造成XX财产损失的，XX托管人应承担相应直接损失的赔偿责任。
托管人拒绝执行或延误执行XX管理人合法，合规的投资指令，由此产生的责任应由XX托管人承担，但XX管理人未及时提供足够，真实的信息和时间供XX托管人审核投资指令除外。
5.属于XX托管人实际有效控制下的实物证券在XX托管人保管期间的损坏，灭失，由此产生的责任应由XX托管人承担。
管理人的直销中心或XX管理人委托的XX份额发售机构未能将其收取的XX份额款项全额，及时汇至本XX的银行存款账户，由此产生的责任应由XX管理人承担。但是，在发生XX份额款项未能全额，及时汇至本XX的银行账户的情形时，托管人应及时通知XX管理人。
管理人制定错误的XX收益分配方案，由此产生的责任应按下面情况确定：分配方案中财务数据方面的内容应经XX托管人复核，如果XX托管人不同意该分配方案中的财务数据，则不承担责任，由XX管理人承担责任;如果XX托管人经复核同意该分配方案中的财务数据，则双方按过错程度各自承担相应的责任。
管理人对XX管理人应收取的管理费数额计算错误，由此产生的责任应按下面情况确定：如果XX托管人复核后不同意XX管理人的计算结果，XX托管人不承担责任而由XX管理人承担责任;如果XX托管人复核后同意XX管理人的计算结果，应由XX管理人承担退回差额款项及相应责任，不能退回的，XX托管人也按其过错程度承担相应的责任，但XX托管人有权向XX管理人追偿。
管理人对XX托管人应收取的托管费数额计算错误，由此产生的责任应按下面情况确定其责任：如果XX托管人复核后不同意XX管理人的计算结果，XX托管人不承担责任而由XX管理人承担责任;如果XX托管人复核后同意XX管理人的计算结果，应由XX托管人承担退回差额款项及相应责任，不能退回的，XX管理人则按其过错程度也承担相应的责任。
以上责任划分仅指XX管理人，XX托管人之间的责任划分，并不影响承担责任一方向其他责任方追索的权利。
十
九、争议处理
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商，调解解决，协商，调解不能解决的，应向XX托管人注册地有管辖权的人民法院起诉。
争议处理期间，双方当事人应恪守XX管理人和XX托管人职责，各自继续忠实，勤勉，尽责地履行XX合同和本托管协议规定的义务，维护XX份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
二
十、托管协议的效力
(一)本协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，并经中国证监会批准后，自XX合同生效之日起生效。本协议的有效期自生效之日起至本协议规定其效力终止的情况出现时为止。
(二)本协议一式六份，协议双方各持二份，上报中国证监会和中国银监会各一份，每份具有同等法律效力。
二十
一、托管协议的修改与终止
(一)本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与XX合同的规定有任何冲突。修改后的新协议向中国证监会办理完必要的核准或备案手续后生效。
(二)发生以下情况，本托管协议终止：
(1)XX或XX合同终止;
(2)因XX托管人解散，依法被撤销，破产或其他事由造成XX托管人职责终止;
(3)因XX管理人解散，依法被撤销，破产或其他事由造成XX管理人职责终止;
(4)发生《XX法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十
二、其他事项
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义参见XX合同。本协议未尽事宜，当事人依据XX合同，有关法律法规的规定协商办理。
XX管理人(盖章)：_________ XX托管人(盖章)：_________
法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
签订地点：_________ 签订地点：_________
________年____月____日 ________年____月____日推荐栏目：发朋友圈句子、其他范文(可搜索)、历史人物
XX托管人：_________
目录
一、托管协议当事人
二、托管协议的依据、目的和原则
三、XX托管人与XX管理人之间的业务监督与核查
四、XX财产保管
五、投资指令的发送、确认与执行
六、交易安排
七、XX份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算
八、XX资产估值，XX资产净值计算与复核
九、投资组合比例监控
十、XX收益分配
十
一、XX份额持有人名册的登记与保管
十
二、XX的信息披露
十
三、XX有关文件和档案的保存
十
四、XX托管人报告
十
五、XX托管人和XX管理人的更换
十
六、XX管理费，XX托管费及其他费用
十
七、禁止行为
十
八、违约责任
十
九、争议处理
二
十、托管协议的效力
二十
一、托管协议的修改与终止
二十
二、其他事项
鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资XX(以下简称“XX”);
鉴于_________系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任XX托管人的资格和能力;
鉴于_________拟担任XX的XX管理人，_________拟担任XX的XX托管人。
为明确XX管理人和XX托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人
(一)XX管理人
名称：_________
住所：_________
法定代表人：_________
成立日期：________年____月____日
注册资本：_________元
批准设立机关及批准设立文号：_________
经营范围：发起设立XX;XX管理业务及中国证监会批准的其它业务
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
(二)XX托管人
名称：_________
住所：_________
法定代表人：_________
行长：_________
成立日期：________年____月____日
XX托管业务批准文号：_________
组织形式：股份有限公司
注册资本：_________元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款;发放短期，中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行，代理兑付;承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇，售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;代理销售开放式证券投资XX;证券投资XX托管、企业年金托管、全国社会保障XX托管及经中国人民银行批准的其他业务。
二、托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资XX法》(以下简称《XX法》)，《证券投资XX运作管理办法》(以下简称《运作办法》)，《证券投资XX销售管理办法》(以下简称《销售办法》)，《证券投资XX信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)，《_________证券投资X合同》(以下简称“XX合同”)及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
本协议的目的是明确XX托管人和XX管理人之间在XX份额持有人名册的登记和保管，XX资产的保管，XX资产的管理和运作，XX的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保XX资产的安全，保护XX份额持有人_________证券投资XX托管协议的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
XX管理人和XX托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、XX托管人与XX管理人之间的业务监督与核查
(一)XX托管人对XX管理人的业务监督、核查
托管人根据《XX法》，XX合同，本协议和有关XX法规的规定，XX托管人对XX的投资对象，XX资产的投资组合比例，XX资产的核算，XX资产净值的计算，XX管理人报酬的计提和支付，XX费用的支付，XX份额申购资金的到账和赎回资金的划付，XX收益分配等行为的合法性，合规性进行监督和核查。其中对XX的投资比例监督和核查自XX合同生效之后6个月开始。
托管人发现XX管理人的行为违反《XX法》，XX合同，本协议或有关XX法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以书面形式通知XX管理人，XX托管人并及时向国务院证券监督管理机构报告。XX管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给XX托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，XX托管人有权随时对通知事项进行复查，督促XX管理人改正。XX管理人对XX托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，XX托管人应报告中国证监会。
托管人发现XX管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会;同时，通知XX管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
(二)XX管理人对XX托管人的业务监督、核查
1.根据《XX法》，XX合同，本协议及其他有关规定，XX管理人对XX托管人及时执行XX管理人合法合规的投资指令，妥善保管XX的全部资产，按时将_________证券投资XX托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算帐户，对XX资产实行分帐管理，擅自动用XX资产等行为进行监督和核查。
管理人发现XX托管人的行为违反《XX法》，XX合同，本协议或有关XX法规的规定，应及时以书面形式通知XX托管人限期纠正。XX托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给XX管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，XX管理人有权随时对通知事项进行复查，督促XX托管人改正。XX托管人对XX管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，XX管理人应报告中国证监会。
管理人发现XX托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知XX托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
(三)XX托管人与XX管理人在业务监督，核查中的配合，协助XX管理人和XX托管人有义务配合和协助对方依照本协议对XX业务执行监督，核查。XX管理人或XX托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
四、XX财产保管
(一)XX财产保管的原则
托管人应按本协议约定的范围安全地保管XX的全部资产。
资产应独立于XX管理人，XX托管人的资产。本XX资产与XX托管人的其他资产或其他业务以及其他XX的资产实行严格的分帐管理。保证不同XX之间在名册登记，帐户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互独立。
3.对于因为XX投资产生的应收资产，应由XX管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日XX资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_________证券投资XX托管协议XX管理人采取措施进行催收，由此给XX造成损失的，XX管理人应负责向有关当事人追偿XX的损失。
托管人应当设立专门的XX托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟悉XX托管业务的专职人员，负责XX资产托管事宜;建立健全内部风险监控制度，对负责XX资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。
5.除依据《XX法》，XX合同及其他有关规定外，XX托管人不得委托第三人托管XX资产。
(二)XX设立募集期间及募集资金的验资
设立募集期满____日内，由XX管理人聘请法定验资机构(具有从事证券相关业务资格的会计师事务所)进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
管理人应将属于本X资产的全部资金划入XX银行存款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。
管理人偕验资报告和XX备案材料向中国证监会报备予以书面确认;获中国证监会书面确认后，XX合同生效。若XX因未达到规定的募集额度或其他原因不能生效，按规定办理退款事宜。
(三)XX银行帐户的开立和管理
1.经XX管理人与XX托管人协商一致后，由XX托管人以XX托管人的名义在其营业机构开立XX的银行帐户，并根据XX管理人合法合规的指令办理资金收付。XX的银行预留印鉴由XX托管人保管和使用。
银行帐户的开立和使用，限于满足开展XX业务的需要。XX托管人和XX管理人不得假借本XX的名义开立任何其他银行帐户;亦不得使用XX的任何帐户进行XX业务以外的活动。
银行帐户的开立和管理应符合，《现金管理条例》，《_________证券投资XX托管协议》、《中国人民银行利率管理的有关规定》，《关于大额现金支付管理的通知》，《支付结算办法》以及中国人民银行，中国XX(以下简称中国银监会)的其他规定。
(四)XX证券帐户的开立和管理
托管人在中国XX公司_________分公司、_________分公司为XX开立托管人与XX联名的证券帐户，用于XX证券投资的交割和存管。XX托管人代表XX以本XX和XX托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中XX公司_________分公司，深圳XX公司发送数据进行如实记录。XX管理人予以配合提供相关开户资料。
证券帐户的开立和使用，限于满足开展本XX业务的需要。XX托管人和XX管理人不得出借和未经对方同意擅自转让XX的任何证券帐户，亦不得使用XX的任何帐户进行本XX业务以外的活动。
证券帐户的开立和证券帐户卡的保管由XX托管人负责，管理和运用由XX管理人负责。
(五)国债托管专户的开设和管理
合同生效后，由XX管理人负责代理XX向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。
托管人以XX的名义在中XX公司开立债券托管与结算帐户，并代表XX进行银行间市场债券的结算。XX管理人予以配合提供相关开户资料。
管理人和XX托管人同时代表XX签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。
(六)清算备付金账户的开立和管理
托管人应根据_________的有关规定，负责办理本XX资金清算的相关工作，XX管理人应予积极协助。
2.清算备付金账户按规定开立，管理和使用。
(七)其他帐户的开立和管理
1.因业务发展而需要开立的其他帐户，可以根据XX合同或有关法律法规的规定，经XX管理人和XX托管人协商一致后开立。新帐户按有关规则使用并管理。XX管理人予以配合提供相关开户资料。
2.法律、规等有关规定对相关帐户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
(八)证券帐户卡保管
证券帐户卡由XX托管人保管原件。
(九)XX资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由XX托管人存放于托XX银行的保管库;也可存入中XX公司或_________分公司_________分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由XX托管人持有。实物证券的购买和转让，由XX托管人根据XX管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。保管费用按证监会及其它有权机关的规定执行。
(十)与XX资产有关的重大合同的保管
1.由XX管理人代表本XX签署与XX投资有关的合同并及时通知XX托管人。与XX资产有关的重大合同的原件，除本协议另有规定外，由XX托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。
2.与XX资产有关的重大合同，根据XX运作管理的需要由XX托管人以XX的名义签署的合同，由XX管理人以加密传真方式下达签署指令，合同原件由XX托管人保管，但XX托管人应将该合同原件的复印件交XX管理人一份。如该等合同需要加盖XX管理人公章，则XX管理人至少应保留一份合同原件。
3.因XX管理人将自己保管的本XX重大合同在未经XX托管人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成XX资产损失，由XX管理人负责，XX托管人予以免责。
4.因XX托管人将自己保管的本XX重大合同在未经管理人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成XX资产损失，由XX托管人负责，XX管理人予以免责。
五、投资指令的发送，确认与执行
(一)XX管理人对发送投资指令人员的授权
管理人应指定专人向XX托管人发送投资指令。
管理人应事先向XX托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单，预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并规定XX管理人向XX托管人发送指令时XX托管人确认被授权人身份的方法。
管理人向XX托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。XX托管人在收到授权通知原件后以回函确认。授权文件在XX托管人收到并回函，并且XX管理人收到回函并确认的当日生效。被授权人及其权限发生变化时，XX管理人应以书面形式通知XX托管人，被授权人改变或其权限改变，XX管理人未以书面形式通知托管人的，视为未作改变。
管理人和XX托管人对授权文件负有保密义务，除法律、法规或有关监管部门另有要求外，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
(二)投资指令的内容
1.投资指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令等，申购赎回转换分红采取轧差清算的，XX管理人需发送轧差应付款项指令)，回购到期付款指令，实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
管理人发给XX托管人的指令应写明收款人、款项事由、支付时间、金额、帐户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
(三)投资指令发送，确认及执行的程序
1.投资指令的发送
XX管理人发送投资指令应采用加密传真方式。在特殊情况下，可采用双方协商一致的方式解决。
XX管理人应按照《XX法》，XX合同或其他有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，XX管理人不得否认其效力。但如果XX管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且通知XX托管人且得到托管人书面确认后，对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，XX管理人不承担责任。指令发出后，XX管理人应及时电话通知XX托管人。
管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给托管人。XX管理人在发送投资指令时，应为XX托管人执行投资指令留出执行指令时所必需的时间。因管理人的原因使指令传输不及时未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到帐所造成的损失由管理人承担。
XX管理人在投资指令已发送给XX托管人但该投资指令尚未被执行之前，XX管理人可以更改或撤销原投资指令。但XX管理人应给XX托管人留出撤销或更改原指令所必需的合理时间，否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的，XX托管人不承担责任。
2.投资指令的确认
XX托管人应指定专人接收XX管理人的指令，预先通知XX管理人其名单，并与XX管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达XX托管人后，XX托管人应指定专人从表面形式上验证投资指令有关内容及印鉴和签名的有效性后，方X执行投资指令。如有疑问应及时通知XX管理人。
3.投资指令的执行
XX托管人对投资指令验证后，应在指定的时间内办理，不得延误。
(1)XX托管人发现XX管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《XX合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知XX管理人，并及时向中国证监会报告。
(2)XX托管人发现XX管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《XX合同》约定的，应当立即通知XX管理人，并及时向中国证监会报告。
(四)被授权人员及授权权限的更改程序
XX管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改或权限的修改)，应当至少提前1个工作日通知XX托管人;修改授权通知的文件应由XX管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。XX管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给XX托管人，同时电话通知XX托管人，更换被授权人时XX管理人还应同时向XX托管人提供新的被授权人的预留印鉴和签字样本。XX托管人收到变更通知后书面传真回复XX管理人并电话向XX管理人确认。被授权人及授权权限的更改通知自XX托管人以传真和电话两种方式向XX管理人确认后开始生效。XX管理人在此后____日内将对授权通知修改的文件原件送交XX托管人。
XX托管人更换接受XX管理人指令的人员，应提前书面通知XX管理人。
(五)其他事项
托管人在接收指令时，应对投资指令的要素是否齐全，印鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，并根据《XX法》，XX合同等有关规定对指令的表面真实性，内容合规性进行检查，如发现问题，应及时报告XX管理人，并停止执行。上述内容，中国证监会另有新规定的，按其规定办理。
2.除因故意或过失致使XX的利益受到损害而负赔偿责任外，XX托管人对执_________证券投资XX托管协议行XX管理人的合法指令或执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方过失对XX资产造成的损失不承担赔偿责任。
管理人向XX托管人下达投资指令时，应确保XX银行帐户有足够的资金余额，对超头寸的交易指令，XX托管人可不予执行，但应立即通知XX管理人，XX托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
六、交易安排
(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的选择XX管理人负责选择代理本XX证券买卖的证券经营机构。XX管理人应代表XX与被选择的证券经营机构签订委托协议，报中国证监会备案并公告。XX管理人应根据有关规定，在XX的中期报告和年度报告中将XX通过该证券经营机构买卖证券的成交量，支付的佣金等予以披露，并将该等情况及时以书面形式通知XX托管人XX专用席位号，佣金费率等XX基本信息以及变更情况。
(二)XX投资证券后的清算，交割及帐目核对
1.清算与交割
(1)证券交易资金清算：XX托管人负责XX买卖证券的清算交收。资金汇划由XX托管人根据XX管理人的交易成交结果具体办理。如果因为托管人自身原因在清算上造成XX资产的损失，应由托管人负责赔偿XX的损失;如果因为XX管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成XX投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知XX管理人，由XX管理人负责解决，由此给XX造成的损失由XX管理人承担，XX托管人不承担任何责任。对于管理人的投资行为导致XX头寸不足而使托管人无法正常清算，托管人应该及时通知管理人，管理人应在次日12：00前补足头寸，由此产生的责任由管理人承担。
(2)结算方式：支付结算按中国人民银行，中国银监会的有关规定办理。
(3)资金划拨：XX管理人的划拨指令，经XX托管人审核无误后按规定及时执行，不得延误。如XX管理人的资金划拨指令有违法，违规的，XX托管人不予执行，并立即书面通知XX管理人要求其变更或撤销相关指令，若XX管理人在XX托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，XX托管人应不予执行，并报告中国证监会。对于管理人超头寸的投资指令，托管人将不予执行并及时通知管理人，由此产生的责任由管理人承担。
2.资金和证券帐目对帐的时间和方式
(1)交易记录的核对：XX管理人和XX托管人按日进行交易记录的核对。
(2)资金帐目的核对：资金帐目包括XX的银行存款等会计资料。资金帐目每日对帐一次，按日核实，做到帐帐相符，帐实相符。
(3)证券帐目的核对：证券帐目是指证券交易帐户和实物托管帐户中的证券种类，数量和金额。证券交易帐目每周核对一次，实物券帐户每月末核对一次。
(三)XX赎回安排
本XX自成立日后不超过3个月的时间起开始办理赎回，具体办理时间以公告为准。
(四)XX持有人认购，赎回XX单位的清算，过户与登记方式XX的投资者可通过XX管理人的直销网点和销售代理人的代销网点进行认购和赎回申请，按照本协议第七条的规定由XX托管人办理资金清算，并由XX管理人及其指定的注册登记人办理过户和登记。
(五)XX融资
本XX可按国家有关规定进行融资。
七、XX份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算
(一)XX份额认购、申购、赎回和转换业务处理的基本规定
份额认购、申购、赎回和转换的确认，清算由XX管理人或其指定的注册登记机构负责。
管理人每个工作日15：00前向XX托管人发送前一工作日上述有关数据，并保证相关数据的准确，完整。XX募集期间，认购数据不需按上述要求发送。
管理人通过与XX托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购赎回等有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，另一方应予积极协助。由此引起XX或本协议一方损失的，由系统无法正常传送数据的一方承担赔偿责任;若由双方共同引起，根据各自过错程度承担相应责任。XX管理人向XX托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存，保存期限________年。
4.如XX管理人委托其他机构办理本XX的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。XX管理人和XX托管人应采取措施，使XX注册登记机构的数据接口规范与XX托管人的数据接口规范双方保持一致。
5.关于清算专用帐户的设立和管理。为满足申购，赎回及分红等资金汇划的需要，XX管理人应在XX托XX银行的营业机构开立用于XX认购，申购，赎回及分红等资金清算的XX注册登记清算账户。
6.对于XX份额申购，XX转入过程中产生的应收资产，应由XX管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知XX托管人，到帐日XX资产没有到达托管人处的，XX托管人应及时通知XX管理人采取措施进行催收，由此给XX造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿XX的损失。
7.赎回和分红资金划拨规定：拨付赎回款，XX转出款或进行XX份额分红时，如XX银行帐户有足够的资金，XX托管人应按时拨付;因XX银行帐户没有足够的资金，导致XX托管人不能按时拨付，如系XX管理人的原因造成，责任由XX管理人承担，XX托管人不承担垫款义务及其他任何责任。
8.资金指令：除申购款项到达托管人处的XX帐户需双方按约定方式对帐外，全额划出，赎回和分红资金划拨时，管理人需向托管人下达指令。如XX管理人和托管人协商采取申购赎回转换分红轧差清算方式，XX管理人需发送轧差应付款项指令。资金指令的格式，内容，发送，接收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行规定。
(二)认购资金
设立募集前，XX管理人在XX托管人的营业机构开立“XX募集专户”，设立募集期内，有效认购资金应按时划入“XX募集专户”。该帐户按有关规定计算利息。
2.根据本协议第四条第
(二)款的规定，XX资产划入在XX托管人的营业机构开立的XX银行帐户。
(三)申购和转入资金
日(日指申购，赎回和其它交易的申请日)15：00前，注册登记机构根据日XX份额单位净值计算投资人申购或转入XX的份额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给XX托管人。XX管理人和XX托管人据此进行申购或转出的XX会计处理。
日15：00前，XX管理人应将确认后的有效申购款和转入款划到在XX托管人的营业机构开立的XX银行帐户，XX托管人与XX管理人核对申购款或转入款是否到帐，并对申购或转入资金进行帐务处理。如款项不能按时到帐，由XX管理人负责处理。
3.如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
(四)赎回和转出资金
日15：00前，XX管理人将____日赎回或转出确认数据汇总传输给XX托管人，XX管理人和XX托管人据此进行赎回或转出的XX会计处理。
日12：00前，XX管理人向XX托管人发出划款指令，XX托管人根据XX管理人的划款指令核对____日应划付的赎回款项。
日15：00之前，XX托管人根据XX管理人有效指令将日赎回确认款划到XX清算总账户。XX管理人与XX托管人对赎回款支付进行会计处理。
4.如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
(五)XX份额现金分红
管理人将其决定的分红方案通知XX托管人，XX托管人复核后通知XX管理人报中国证监会备案并公告。
托管人和XX管理人对XX份额分红进行帐务处理并核对后，XX管理人向XX托管人发出现金分红的划款指令，XX托管人应在XX管理人分红划款指令要求的划款日将资金划入专用帐户。
管理人在下达指令时，应给XX托管人留出必需的划款时间。
4.如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
(六)登记结算公司结算备付金账户的清算
1.若结算备付金账户发生透支，按登记结算公司有关规定计收违约金(含透支款利息，下同)，该违约金最终由透支XX的XX管理人承担，但由于XX托管人的原因造成该账户透支的情形除外。
托管人应在交收日
(1)15：00之前向登记结算公司提交透支扣券申请书，指定其所托管的透支XX相关证券账户及透支金额。登记结算公司按其指定的透支XX相关证券账户买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直至扣券总市值达到透支金额的_________%为止(证券市值按当日收盘价计算，下同)。如该XX证券账户内所有证券价值不足透支金额的_________%，则扣该XX的全部证券。
3.对于结算备付金账户因计收违约金形成的透支部分，可不采取本条第1、2款规定的措施。
管理人应在____日前补足透支款及违约金，XX管理人按规定补足透支款及违约金后，这样登记结算公司应交付暂扣的证券。如果登记结算公司未及时交付，XX托管人应根据《证券资金结算协议》的规定向登记结算公司追索。如XX管理人未及时补足透支款及违约金，登记结算公司将卖出暂扣的证券，卖出款记入结算备付金账户以弥补其上述透支款项及违约金，不足部分仍向XX托管人追索，由此产生的相关损失赔偿和其它责任由XX管理人承担。
5.若XX银行存款账户有足够资金余额，因XX托管人未及时核对结算备付金是否有足额结算头寸或未及时划拨以补足结算备付金等自身原因造成的结算备付金账户出现透支，相关损失赔偿和其它责任由XX托管人承担。
6.如结算备付金账户未发生透支，但XX托管人所托管的XX发生透支，应XX托管人的申请，登记结算公司可协助XX托管人暂扣其指定的透支XX相关证券账户内相当于XX托管人所申报透支金额的120%的证券，并按照登记结算公司的相关规定，对透支XX采取按申报透支金额计收违约金等处罚措施。由此产生的最终责任由XX管理人承担，XX管理人应赔偿XX托管人因此而遭受的相关损失。如果由于XX托管人的指定发生错误等原因发生错误暂扣的，相关损失赔偿和其它责任由XX托管人承担。
7.对于任何原因发生的证券资金结算透支事件，XX托管人可协助登记结算公司采取以下风险管理措施：
(1)报告证监会。
(2)提请证券交易所限制或暂停XX托管人所托管的透支XX的证券买入等。
8.如XX托管人所托管的XX发生债券超额卖出或卖出回购质押债券而导致债券卖空行为的，登记结算公司在____日暂不交付卖空价款对应的资金。同时，以卖空价款为基数，按登记结算公司有关规定计收违约金，该违约金最终由XX管理人承担。如XX管理人在两个工作日内补足卖空债券，登记结算公司交付相应价款。否则，登记结算公司以暂扣资金买入与其卖空等量的证券，由此产生的损益由XX管理人承担。
9.如XX托管人所托管的XX进行债券回购业务，XX管理人应确保有足额质押债券，如因质押券不足导致债券融资回购未到期量超过标准券数量的，则登记结算公司在____日暂不交付超额融资回购款项，直至标准券数量足够符合质押券要求，登记结算公司才交付相应款项。
10.如XX托管人所托管XX发生大宗交易买入，XX管理人应在大宗交易发生前保证银行存款账户具有足额资金以满足XX托管人及时划拨用于当日交易结算。对资金不足部分，登记结算公司按买入大宗交易成交顺序，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足后再予解冻。
八、XX资产估值，XX资产净值计算与复核
(一)XX资产估值
1.估值对象
XX依法拥有的股票，债券，股息红利，债券利息和银行存款本息等资产。
2.估值方法
(1)上市的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价计算;估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算;
(2)未上市股票的计算：
①送股，转增股，配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算;
②首次发行的股票，按成本价计算。
(3)配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
(4)在任何情况下，XX管理人如采用本款
(1)，
(2)，
(3)项规定的方法对XX资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果XX管理人认为按本款
(1)，
(2)，
(3)项规定的方法对XX资产进行估值不能客观反映其公允价值的，XX管理人可根据具体情况，并与XX托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
(5)国家有规定的，按其规定进行估值。
3.债券估值办法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。
(3)未上市债券按其成本价估值;
(4)在银行间同业市场交易的债券按成本价估值。
(5)在任何情况下，XX管理人如采用本款
(1)-
(4)项规定的方法对XX资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果XX管理人认为按本款
(1)-
(4)项规定的方法对XX资产进行估值不能客观反映其公允价值的，XX管理人在综合考虑市场成交价，市场报价，流动性，收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，XX管理人可根据具体情况与XX托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值;
(6)国家有规定的，按其规定进行估值。
3.估值程序
XX的日常估值由XX管理人进行，XX托管人复核。用于公开披露的XX资产净值由XX管理人完成估值后，将估值结果加盖业务章后以书面形式报送XX托管人，XX托管人按照XX合同规定的估值方法，时间与程序进行复核;XX托管人复核无误后签章返回给XX管理人。
4.特殊情形的处理
XX管理人按照本条进行估值时，所造成的误差不作为XX单位资产净值错误处理;由于证券交易所及_________发送的数据错误，或由于不可抗力原因，XX管理人和XX托管人虽然已经采取必要，适当，合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的XX资产估值错误，XX管理人，XX托管人可以免除赔偿责任。但XX管理人，XX托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(二)XX资产净值的计算，复核与完成的时间及程序
资产净值是指XX资产总值减去负债后的余额。
XX份额资产净值是指计算日XX资产净值除以计算日发行在外的XX份额总数计算得到的每XX份额资产的价值。每工作日计算XX资产净值及单位资产净值，并按规定公告。
2.复核程序
XX管理人每工作日对XX资产进行估值后，将资产净值结果发送给XX托管人，XX托管人按XX合同规定的方法，时间，程序进行复核;经XX托管人复核无误后，盖章并以加密传真方式传送给XX管理人，由XX管理人对外公布。如果XX托管人的复核结果与XX管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，XX管理人有权按照其对XX资产净值的计算结果对外予以公布，XX托管人有权将相关情况报中国证监会备案。XX管理人单方面对外公告XX资产净值计算结果应在公告上标明未经XX托管人复核。因XX管理人单方面对外公布的XX资产净值计算结果或公告的计算结果与XX托管人复核结果不一致而造成的损失，包括因该计算结果而涉及到XX资产和XX份额持有人利益，由XX管理人承担，XX托管人不承担赔偿责任。
份额资产净值的确认及错误的处理方式
XX份额资产净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后4位。国家另有规定的，从其规定。当XX份额资产净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为XX份额资产净值错误。
差错处理的原则和方法如下：
(1)XX份额资产净值出现错误时，XX管理人应予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大;
(2)错误偏差达到XX份额资产净值0.5%时，XX管理人应当通报XX托管人并报中国证监会备案后公告;
(3)XX管理人和XX托管人根据有关规定进行帐务处理，但计算过程有误导致净值计算错误，从而给XX或XX投资人造成损失的，由XX管理人先行赔偿;XX管理人在向投资人支付赔偿金后，如果托管人有过错，可以向托管人追索应由托管人承担的赔偿责任;
(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(三)XX会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
(四)XX帐册的建立和XX帐册的定期核对
帐册的建立
XX管理人和XX托管人在XX合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置，登录和保管本XX的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证XX资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以XX管理人的处理方法为准。
2.凭证保管及核对
证券交易凭证由XX托管人和XX管理人分别保管并据此建帐。XX管理人按日编制XX估值表，与XX托管人核对，从而核对证券交易帐目。XX托管人办理XX的资金收付，证券实物出入库所获得的凭证，由XX托管人保管原件并记帐。XX管理人与XX托管人对XX帐册每月核对一次。经对帐发现双方的帐目存在不符的，XX管理人和XX托管人应及时查明原因并纠正，保持双方的帐册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到XX资产净值的计算和公告的，以XX管理人的账册为准。
(五)XX财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
XX财务报表由XX管理人和XX托管人按规定分别独立编制。
2.报表复核
XX托管人在收到XX管理人编制的XX财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知XX管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。核对无误后，在核对过的XX财务报表上加盖XX托管人和XX管理人公章，各留存一份。
3.报表的编制与复核时间安排
月度报表的编制，应于每月结束后5个工作日内完成;在XX合同生效后每六个月结束之日起____日内，XX管理人对招募说明书更新一次。XX管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年结束后____日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后____日内完成年度报告编制并公告。XX管理人应在报告内容截止日后的3个工作日内完成月度报表编制，加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供XX托管人复核;XX托管人应在2个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知XX管理人。XX管理人应在中期报告内容截至日的____日内完成报告的编制，将有关报告提供XX托管人复核，XX托管人在收到后____日内完成复核，并将复核结果书面通知XX管理人。XX管理人应在年度报告内容截止日的____日内完成报告的编制，将有关报告提供XX托管人复核，XX托管人在收到后____日内完成复核，并将复核结果书面通知XX管理人。XX托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，XX管理人和XX托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。核对无误后，XX托管人在XX管理人提供的报告上加盖公章，双方各留存一份。如果XX管理人与XX托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，XX管理人有权按照其编制的报表对外发布公告并由其对所发布的报表负责，XX托管人有权就相关情况报证监会备案。
九、投资组合比例监控
(一)XX在投资策略上兼顾投资原则以及开放式XX的固有特点，通过分散投资降低XX资产的非系统性风险，保持XX组合良好的流动性。XX的投资组合将遵循以下限制：
1.持有_________家上市公司的股票，不超过XX资产净值的_________%;
与由XX管理人管理的其他XX持有_________家公司发行的证券总和，不超过该证券的_________%，并按有关规定履行信息披露义务;
财产参与股票发行申购，单只XX所申报的金额不超过该XX的总资产，单只XX所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
合同中的其他规定;
5.中国证监会规定的其他比例限制。
(二)XX管理人应积极协助托管人依据法律法规和XX合同对XX投资比例的监控;
(三)XX的投资组合应在XX合同生效之日起六个月内达到规定的标准，六个月后托管人根据前条投资比例要求进行投资比例监督。
十、XX收益分配
XX收益分配是指将本XX的净收益根据持有XX份额的数量按比例向XX份额持有人进行分配。XX净收益是XX收益扣除按国家有关规定可以在XX收益中提取的有关费用等项目后得出的余额。
(一)XX收益分配的原则
收益分配应该符合XX合同中收益分配原则的规定，具体规定如下：
1.每一XX份额享有同等分配权;
收益分配比例为XX净收益的_________%;
收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的单位XX资产净值自动转为XX份额进行再投资;若投资人不选择，本XX默认的收益分配方式是现金分红;除下述第
(6)款情形外，在投资人选择现金分红时，不得将红利再投资;
4.在符合有关XX分红条件的前提下，XX收益每年至少分配一次，最多不超过_________次，但若成立不满_________个月可不进行收益分配，年度分配在XX会计年度结束后的_________个月内完成;
当年收益先弥补XX上________年度亏损后，方X进行当年收益分配;
6.如果XX投资当期出现亏损，则XX当年不进行收益分配;
收益分配后XX份额净值不能低于面值;
8.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
(二)XX收益分配的的时间和程序
1.在XX________年只分配一次时，XX每个会计年度结束后_________个月内，由XX管理人公告XX的年度分配方案。如果________年内进行多次收益分配，则由XX管理人另行公告。
2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，XX管理人就现金形式分配的全部资金向XX托管人下达付款指令，托管人按照管理人的指令及时进行分红资金的划付。如采取轧差清算方式，XX管理人和托管人另行协商运行程序。
十
一、XX份额持有人名册的登记与保管
XX份额持有人名册由注册登记人和XX托管人保管。XX管理人在每年初的5个工作日内将上________年末的XX份额持有人名册以光盘形式交由XX托管人保存。持有人名册应该包括但不限于XX份额持有人名称，持有份额，销售机构，持有人证件类型，证件号码，XX账号，联系地址，联系电话等。XX托管人仅负责保存XX管理人交来的上述XX份持有人名册，但不对过户与注册登记人编制的XX份额持有人名册的有效性和完整性负责。如果国家的法律法规对XX份额持有人名册的保管另有规定的，从其规定。
十
二、XX的信息披露
(一)保密义务
除按照《XX法》，XX合同及中国证监会关于XX信息披露的有关规定进行披露以外，XX管理人和XX托管人对XX的有关信息均应恪守保密的义务。XX管理人与XX托管人对XX的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。
(二)XX托管人和XX管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
1.职责
(1)根据《信息披露办法》的要求，本XX信息披露的文件包括《XX招募说明书》，《XX合同》，《XX托管协议》，《XX份额发售公告》，《XX募集情况》，《XX合同生效公告》，定期报告，临时报告，XX资产净值和XX份额净值公告，XX份额申购和赎回价格及其他必要的公告文件，由XX管理人拟定并负责公布。
(2)XX托管人应当按照相关法律，行政法规，中国证监会的规定和XX合同的约定，对XX管理人编制的XX资产净值，XX份额净值，XX份额申购赎回价格，XX业绩表现数据，XX定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关XX信息进行复核，审查，并向XX管理人出具书面文件或者盖章确认。对于不需要托管人复核的事项，XX管理人在公告前应告知XX托管人。
(3)XX年报，经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后，方X披露。
(4)对于法律，法规和中国证监会规定的，本XX需披露的信息，XX管理人和XX托管人负有积极配合，互相督促，彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
(5)本XX的信息披露的公告，必须在《中国证券报》，《上海证券报》和《证券时报》之一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。
2.程序
按有关规定须经XX托管人复核的信息披露文件，由XX管理人起草，并经XX托管人复核后由管理人公告。发生XX合同中规定需要披露的事项时，按XX合同规定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，按《信息披露办法》的要求存放在XX管理人，XX托管人和XX销售代理人的办公场所，营业场所，XX份额持有人和公众投资人可以查阅。在支付工本费后可以获得上述文件的复制件或复印件。
十
三、XX有关文件和档案的保存
(一)XX管理人和XX托管人应完整保存各自的记录XX业务活动的原始凭证，记账凭证，XX账册，交易记录，财务报表和重要合同等，保存期限为________年。
(二)有关XX合同正本的保管，按本协议第四条第
(九)项的规定执行。
(三)XX管理人和XX托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应文件。
十
四、XX托管人报告
XX托管人应按《XX法》和中国证监会的有关规定出具XX托管情况报告，报相关的监管机关，并抄送XX管理人。XX托管人报告说明该相关报告期间XX托管人和XX管理人履行XX合同的情况。
十
五、XX托管人和XX管理人的更换
(一)XX托管人的更换
1.更换XX托管人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会批准，可以更换XX托管人：
(1)XX托管人解散，依法被撤销，破产的;
(2)被依法取消XX托管资格;
(3)依照XX合同规定由XX份额持有人大会表决解任的;
(4)法律法规和XX合同规定的其它情形。
2.更换XX托管人的程序
(1)提名：X托管人由XX管理人或由代表_________%或以上XX份额的XX份额持有人提名;
(2)决议：XX份额持有人大会在XX托管人职责终止后六个月内对被提名的XX托管人形成决议;
(3)批准：X托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方X继任，原任XX托管人经中国证监会和中国银监会批准后方X退任;
(4)临时XX托管人：X托管人产生之前，由中国证监会指定临时XX托管人;
(5)公告：XX托管人更换后，由XX管理人在中国证监会和银行监管机构核准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。X托管人与原XX托管人进行资产托管的交接手续，并与XX管理人核对资产总值。如果XX托管人和XX管理人同时更换，由XX的XX管理人和XX的XX托管人在中国证监会和银行监管机构批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告;
(6)审计：XX托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对XX财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。
(二)XX管理人的更换
1.更换XX管理人的条件
有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换XX管理人：
(1)XX管理人解散，依法被撤销，破产或者由接管人接管其资产的;
(2)被依法取消XX管理资格;
(3)依照XX合同规定由XX份额持有人大会表决解任的;
(4)法律法规和XX合同规定的其它情形。
2.更换XX管理人的程序
(1)提名：X管理人由XX托管人或由代表10%或以上XX份额的XX份额持有人提名;
(2)决议：XX份额持有人大会在XX管理人职责终止后六个月内对被提名的X管理人形成决议;
(3)批准：X管理人经中国证监会审查批准方X继任，原任XX管理人经中国证监会批准后方X退任;
(4)临时XX管理人：X管理人产生之前，由中国证监会指定临时XX管理人;
(5)公告：XX管理人更换后，由XX托管人在中国证监会核准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。X管理人与原XX管理人进行资产管理的交接手续，并与XX托管人核对资产总值。如果XX托管人和XX管理人同时更换，由XX的XX管理人和XX的XX托管人在中国证监会批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告;XX管理人应妥善保管XX管理业务资料，及时向临时XX管理人或X管理人办理XX管理业务的移交手续，临时XX管理人或X管理人应及时接收;
(6)审计：XX管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对XX财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案;
(7)XX名称变更：XX管理人更换后，如果广发XX管理有限公司要求，应按其要求替换或删除XX名称中“_________”的字样。
十
六、XX管理费，XX托管费及其他费用
(一)XX管理费的计提比例和计提方法
XX管理费按XX资产净值的
1.5%年费率计提。
在通常情况下，XX管理费按前____日XX资产净值的
1.5%年费率计提。计算方法如下：
e215;
1.5%247;365天
为每日应计提的XX管理费
e为前____日XX资产净值
(二)XX托管费的计提比例和计提方法
XX托管费按XX资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，XX托管费按前____日XX资产净值的0。25%年费率计提。计算方法如下：
e215;0.25%247;365天
为每日应计提的XX托管费
e为前____日的XX资产净值
(三)证券交易费用，XX信息披露费用，XX份额持有人大会费用，会计师费，律师费等根据有关法规，XX合同及相应协议的规定，由XX托管人按费用实际支出金额支付，列入当期XX费用，如影响到XX份额净值第五位的，需要在合理期限内摊销。
(四)不列入XX费用的项目
XX管理人与XX托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或XX资产的损失，以及处理与XX运作无关的事项发生的费用等不列入XX费用。
(五)XX管理费和XX托管费的调整
由于本XX为开放式XX，规模随时可变，当本XX达到一定规模或市场发生变化时，XX管理人和XX托管人可协商酌情降低XX管理费和XX托管费，此项调整不需要XX份额持有人大会决议通过。
(六)XX管理费和XX托管费的复核程序，支付方式和时间
1.复核程序
XX托管人对XX管理人计提的XX管理费和XX托管费等，根据本托管协议和XX合同的有关规定进行复核，核对无误后通知XX管理人。
2.支付方式和时间
XX管理费每日计提，按月支付。由XX管理人向XX托管人发送XX管理费划付指令，XX托管人复核后于次月首日起5个工作日内从XX资产中一次性支付给XX管理人。
XX托管费每日计提，按月支付。由XX管理人向XX托管人发送XX托管费划付指令，XX托管人复核后于次月首日起5个工作日内从XX资产中一次性支付给XX托管人。
若遇法定节假日，休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
十
七、禁止行为
(一)XX管理人不得有《XX法》第二十条或《证券投资XX运作管理办法》第三十一条禁止的任一行为。
(二)除《XX法》，XX合同及中国证监会另有规定，XX管理人，XX托管人不得利用XX资产为自身和任何第三人谋取利益。
(三)XX管理人与XX托管人对XX经营过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。
(四)XX管理人不得在没有充足资金的情况下向XX托管人发出投资指令和赎回，分红资金的划拨指令，也不得违规向XX托管人发出指令。同时，XX托管人对XX管理人的合法指令不得拖延或拒绝执行。
(五)除根据XX管理人的合法指令或XX合同另有规定，XX托管人不得动用或处分XX资产。
(六)XX管理人，XX托管人应当在行政上，财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
(七)XX合同投资限制中禁止投资的行为。
(八)法律，法规，规章，XX合同和本协议禁止的其他行为。
十
八、违约责任
(一)XX管理人，XX托管人在履行各自职责的过程中，违反《XX法》规定或者XX合同约定，给XX财产或者XX份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给XX财产或者XX份额持有人造成损害的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人可以免责：
管理人及XX托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律，法规或规章的作为或不作为而造成的损失等;
2.在没有故意或过失的情况下，XX管理人由于按照XX合同规定的投资原则而投资或不投资而造成的损失等;
3.当事人因不可预见，不可避免，不可克服的客观情况且在本协议由XX管理人，XX托管人签署之日后发生的，使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件，证券交易所非正常暂停或停止交易。
(二)当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大。
(三)违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护XX份额持有人利益的前提下，XX管理人和XX托管人应当继续履行本协议。
(四)净值差错处理
管理人计算的XX份额资产净值由XX托管人复核确认后公告。当发生净值计算错误时，由XX管理人负责处理，由此给XX份额持有人和XX造成损失的，由XX管理人对XX份额持有人或者XX垫付赔偿金。XX管理人和XX托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。
(1)如采用本协议第八章“XX资产估值，XX资产净值计算与复核”中估值方法前三项规定之方法进行处理，若XX管理人净值计算出错，XX托管人在复核过程中没有发现，且造成投资人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中XX管理人承担50%，XX托管人承担50%;
(2)如XX管理人和XX托管人对XX份额资产净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布XX份额资产净值的情形，以XX管理人的计算结果对外公布。由此给XX份额持有人和XX造成的损失，XX托管人可以免责;
(3)如XX管理人采用三项规定办法外的方法确定一个价格进行估值并已告知XX托管人的情形下，若XX管理人净值计算出错，XX托管人在复核过程中没有发现或未提出异议，且造成XX份额持有人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中XX管理人承担50%，XX托管人承担50%;
(4)如XX管理人采用三项办法外的方法确定一个价格进行估值的情况下，若应采用三项办法之一进行估值才为公允，若XX托管人未提出异议的，且需赔偿时，由双方共同承担赔偿责任，其中XX管理人承担50%，XX托管人承担50%;
(5)如XX管理人采用三项办法外的方法确定一个价格进行估值的情形下，除上述
(3)的情形外，若该价格有失公允且需赔偿时，由XX管理人承担赔偿责任;
(6)若被诉人为XX托管人，XX管理人应当为XX托管人提供估值方法合理性的说明和支持。若XX托管人因此承担赔偿责任，XX托管人有权按上述条款就XX管理人承担责任的部分向XX管理人追索;若被诉人为XX管理人，XX托管人应当为XX管理人提供必要的支持。若XX管理人因此承担赔偿责任，XX管理人有权按上述条款就XX托管人承担责任的部分向XX托管人追索。
2.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，XX管理人和XX托管人虽然已经采取必要，适当，合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的XX资产净值计算错误，XX管理人，XX托管人可以免除赔偿责任。但XX管理人，XX托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
3.法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护XX份额持有人利益的原则进行协商。
(五)为明确责任，在不影响本条款其他规定的普遍适用性的前提下，XX管理人和XX托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下：
1.由于下达违法，违规的投资指令所导致的责任，由XX管理人承担。
2.投资指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的投资指令所导致的责任，由XX管理人承担，即使该人员下达投资指令并没有获得XX管理人的实际授权(包括XX管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知XX托管人);但如果XX托管人明知投资指令下达人员所下达的指令未获得授权或超越权限，则责任应由XX托管人承担。
托管人仅从传真电文的表面上识别投资指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴是否一致，若XX托管人没有合理理由怀疑投资指令的真实性并执行了投资指令，则XX托管人无须承担由此造成的损失，但若无效指令上该签名与印鉴和预留签字样本及预留印鉴存在表面明显差异的，XX托管人未能识别而造成XX财产损失的，XX托管人应承担相应直接损失的赔偿责任。
托管人拒绝执行或延误执行XX管理人合法，合规的投资指令，由此产生的责任应由XX托管人承担，但XX管理人未及时提供足够，真实的信息和时间供XX托管人审核投资指令除外。
5.属于XX托管人实际有效控制下的实物证券在XX托管人保管期间的损坏，灭失，由此产生的责任应由XX托管人承担。
管理人的直销中心或XX管理人委托的XX份额发售机构未能将其收取的XX份额款项全额，及时汇至本XX的银行存款账户，由此产生的责任应由XX管理人承担。但是，在发生XX份额款项未能全额，及时汇至本XX的银行账户的情形时，托管人应及时通知XX管理人。
管理人制定错误的XX收益分配方案，由此产生的责任应按下面情况确定：分配方案中财务数据方面的内容应经XX托管人复核，如果XX托管人不同意该分配方案中的财务数据，则不承担责任，由XX管理人承担责任;如果XX托管人经复核同意该分配方案中的财务数据，则双方按过错程度各自承担相应的责任。
管理人对XX管理人应收取的管理费数额计算错误，由此产生的责任应按下面情况确定：如果XX托管人复核后不同意XX管理人的计算结果，XX托管人不承担责任而由XX管理人承担责任;如果XX托管人复核后同意XX管理人的计算结果，应由XX管理人承担退回差额款项及相应责任，不能退回的，XX托管人也按其过错程度承担相应的责任，但XX托管人有权向XX管理人追偿。
管理人对XX托管人应收取的托管费数额计算错误，由此产生的责任应按下面情况确定其责任：如果XX托管人复核后不同意XX管理人的计算结果，XX托管人不承担责任而由XX管理人承担责任;如果XX托管人复核后同意XX管理人的计算结果，应由XX托管人承担退回差额款项及相应责任，不能退回的，XX管理人则按其过错程度也承担相应的责任。
以上责任划分仅指XX管理人，XX托管人之间的责任划分，并不影响承担责任一方向其他责任方追索的权利。
十
九、争议处理
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商，调解解决，协商，调解不能解决的，应向XX托管人注册地有管辖权的人民法院起诉。
争议处理期间，双方当事人应恪守XX管理人和XX托管人职责，各自继续忠实，勤勉，尽责地履行XX合同和本托管协议规定的义务，维护XX份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
二
十、托管协议的效力
(一)本协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，并经中国证监会批准后，自XX合同生效之日起生效。本协议的有效期自生效之日起至本协议规定其效力终止的情况出现时为止。
(二)本协议一式六份，协议双方各持二份，上报中国证监会和中国银监会各一份，每份具有同等法律效力。
二十
一、托管协议的修改与终止
(一)本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与XX合同的规定有任何冲突。修改后的新协议向中国证监会办理完必要的核准或备案手续后生效。
(二)发生以下情况，本托管协议终止：
(1)XX或XX合同终止;
(2)因XX托管人解散，依法被撤销，破产或其他事由造成XX托管人职责终止;
(3)因XX管理人解散，依法被撤销，破产或其他事由造成XX管理人职责终止;
(4)发生《XX法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十
二、其他事项
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义参见XX合同。本协议未尽事宜，当事人依据XX合同，有关法律法规的规定协商办理。
XX管理人(盖章)：_________ XX托管人(盖章)：_________
法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
签订地点：_________ 签订地点：_________
________年____月____日 ________年____月____日
、
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